金融机构

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金融机构

1.反洗钱是金融机构的（）义务，金融机构要明细各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责，特别是要积极发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用，避免反洗钱工作职责的空洞化。2.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行大额交易和可疑交易报告义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。3.国务院反洗钱行政主管部门或者其（）一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。4.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。5.下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有（）。6.金融机构的境外分支机构应当遵循（）反洗钱方面的法律规定。7.中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知中规定：金融机构应采取切实有效的技术手段，对反洗钱或反恐融资监控名单实施全天候实时监测。金融机构及其工作人员如发现交易与监控名单所列（）有关，应立即送交金融机构高级管理层审核，并按有关规定提交可疑交易报8.金融机构在履行反洗钱义务过程中，发生涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向反洗钱监测分析中心及（）报告。9.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当（）。10.金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向（），工商行政管理等部门核实客户11.金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。12.在反洗钱调查中，客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向（）报告。13.金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。14.法人金融机构的反洗钱年度报告内容应当覆盖（）；非法人金融机构的反洗钱年度报告内容应当覆盖（）。15.根据《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》，中国人民银行及其分支机构应当做好反洗钱监管档案的（）。16.中国人民银行分支机构应当于（）结束后将法人金融机构的电子监管档案（）上报至中国人民银行。17.以下属于对非法人金融机构现场检查的侧重内容的是：（）18.境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构、特定非金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，金融机构、特定非金融机构的下列做法中错误的是（）。19.有过错的一方金融机构违法《反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规定的，由（）按照《中华人民共和国反洗钱法》相关规定予以处罚。20.（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构反洗钱工作进行监督管理。