金融机构

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金融机构

1.中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构（）、高级管理人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。2.金融机构应当按照（）的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。3.金融机构应当（）负责反洗钱工作。4.中国人民银行及其分支机构走访金融机构时，应填制《反洗钱监管审批表》和《反洗钱监管通知书》，经部门负责人批准后提前（）个工作日送达金融机构，告知金融机构走访调查的目的和需核实的事项。5.在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的（）措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。6.金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的（）。7.下列情况，金融机构可以拒绝中国人民银行的反洗钱调查（）。8.金融机构发生拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的行为，导致洗钱后果发生，要对金融机构罚款的同时对直接负责的董事、高管人员及直接责任人员处以___罚款。（）9.对身份不明的客户，《反洗钱法》规定金融机构在提供服务时（）10.中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的（）个工作日内补正。11.金融机构未按照规定对职工进行反洗钱培训情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构应当建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员（）。12.金融机构未按规定履行客户身份识别义务，情节严重的，（），并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，（）罚款。13.金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员（），或者建议依法取消任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。14.《金融机构反洗钱规定》中规定，在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的（）有疑问的，金融机构应当重新识别客户身份。15.金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。16.金融机构应当设立（）负责反洗钱工作。17.客户要求将反洗钱调查所涉及的账户资金转移境外的，金融机构应当。（）18.金融机构同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当保存（）年。19.金融机构提供保管箱服务，应如何进行客户身份识别？（）20.谁最先在金融机构反洗钱领域提出了“了解你的客户的原则”（）