金融机构

未来题库→标签→金融机构

金融机构

1.金融机构未按规定报告的可疑交易数量很少或极少，人民银行各级分支机构可按照有关法律规定，对违规金融机构从轻处罚的前提条件是（）2.金融机构除了按照反洗钱主管部门的要求完善风险控制措施外，还应根据（），及时调整本金融机构可疑交易监测的工作重点，完善可疑资金监测指标体系。3.对下列哪些外国人员，金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中有关“外国政要”的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。（）4.金融机构应科学评估（）等风险的关联性，确保各项风险管理政策协调一致。5.金融机构聘用人员时，应对聘用对象提出必要的（）及其他个人素质标准要求，看其是否具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。6.金融机构应建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（）以及洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。7.金融机构不得为以下哪些外国金融机构开立代理行账户：（）8.金融机构应按照规定，对与本金融机构存在业务合作关系的境外金融机构逐一确定风险等级，对于风险等级较高的境外金融机构，金融机构应（）9.中国人民银行及其分支机构对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行（）10.关于金融机构反洗钱培训对象说法以下正确的是？（）11.金融机构配合开展反洗钱调查时具有哪些权利（）12.金融机构配合反洗钱调查的义务包括哪些（）13.金融机构对于以下哪些情形应进行报告（）14.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告（）15.下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是（）16.金融机构建立客户洗钱风险等级分类制度需要考虑的客户的因素有（）17.金融机构对于以下哪些情形应该进行报告（）18.下列洗钱方式属于利用金融机构洗钱的有（）19.下列应属于金融机构反洗钱内部监督检查制定的内容有（）20.金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（）