金融机构

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金融机构

1.金融机构违反《反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规定的，由（）按照《中华人民共和国反洗钱法》相关规定予以处罚。2.金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交给（）指定的机构。（）3.对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构，可以（）4.对于故意提供虚假材料的金融机构，中国人民银行可以（）5.中国人民银行及其分支机构质询金融机构时，应当（）。6.法人金融机构应当建立风险自评估制度，按照风险为本原则，进行以下工作：（）7.《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》所称境内金融机构的境外分支机构包括金融机构在境外(国家或地区)设立的（）等。8.金融机构、特定非金融机构应当对以下哪些资产采取冻结措施：（）9.符合以下哪些情形的，金融机构、特定非金融机构应当立即解除冻结措施，并按照规定履行报告程序:（）10.法人金融机构应保证风险评估的时效性，合理确定评估的时间频率。在（）等情况下，法人金融机构应主动开展风险评估。11.根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项（）义务12.金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全（）制度13.《反洗钱法》规定，金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，致使洗钱后果发生的处（）罚款。14.根据《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》，中国人民银行负责（）。15.根据《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》，以下关于监管分工的说法正确的是：（）16.中国人民银行及其分支机构应当遵循（）原则，结合实际，合理运用各类监管方法，实现对不同类型金融机构的有效监管。17.根据《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》，以下关于监管检查分工的说法正确的是：（）18.为加强反洗钱监督管理，督促金融机构有效履行反洗钱义务，《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》对以下几方面进行了规定：（）19.中国人民银行及其分支机构对金融机构反洗钱工作进行年度考核评级时，对每家金融机构监管档案中加减分事项按照指标权重计算分数，进行百分换算，得出每家机构的年度考核结果；分（）类排列名次，确定金融机构考评等级。20.以下不是法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的主要原则有（）