金融机构

未来题库→标签→金融机构

金融机构

1.关于《金融机构反洗钱规定》，一下表述正确的是（）2.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。3.金融机构为客户办理外汇业务应当核实其真实身份信息，包括4.金融机构应当履行的反洗钱义务包括（）5.出现（）情况时，金融机构应当重新识别客户。6.金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录（）7.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构（）8.客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应（）9.下列哪种情况下，金融机构可以解除临时冻结（）10.金融机构违反保密规定，泄露反洗钱有关信息，情节严重的，中国人民银行可以给予以下处罚（）11.下列哪些机构适用2007年1月1日施行的《金融机构反洗钱规定》（）12.金融机构应当设立(　　)或者(　)负责反洗钱工作。（）13.金融机构对先前获得的客户身份资料的(　)、(　)或者(　)有疑问的，应当重新识别客户身份。（）14.金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的(　　　)等相关资料。（）15.当发生（）大额交易时，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告16.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对（）和（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。（）17.金融机构在接受中国人民银行的现场检查时，应当要求中国人民银行出示（）18.中国人民银行的下列哪一级分支机构有权对金融机构进行监督检查（）19.中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取下列措施对金融机构进行反洗钱检查（）20.下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是（）