金融机构

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金融机构

1.对于（）的外国金融机构，金融机构不得为其开立代理行账户或与其发展可能危及自身声誉的其他业务关系。2.金融机构应按照《身份识别办法》第十八条的规定，对与本金融机构存在业务合作关系的境外金融机构逐一确定风险等级，采取与其（）相当的风险控制措施。3.金融机构应按照相关规定，对与本金融机构存在业务合作关系的境外金融机构确定其风险等级。对于风险等级较高的境外金融机构，以下说法错误的是：（）4.如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的，金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下，应尽可能选择（）的监管标准作为本公司(集团)制定洗钱风险管理政策的依据5.为正确履行反洗钱职责，避免我国境内金融市场和金融机构被洗钱活动团伙利用，金融机构应在开展跨境业务合作过程中加强反洗钱工作。以下说法中错误的是：（）6.以下关于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》使用范围的说法错误的是：（）7.根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，关于行业(含职业)风险，以下哪个选项不是金融机构可进行评估的角度：（）8.金融机构在履行客户身份识别义务时，可不向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告的行为是（）9.金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以（）。10.如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户时，应采取（）措施11.客户出现哪种情形时，金融机构应当重新识别客户？（）12.金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或反恐融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关，应（）13.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值（）美元以上的跨境交易，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。14.金融机构应加强反洗钱方面的审计，并根据反洗钱工作需要，及时完善反洗钱（），进一步整合和优化内部业务流程，落实反洗钱相关法律规定的各项要求。15.对客户开展反洗钱宣传是金融机构（）。16.对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）17.金融机构根据（）方法，决定采取客户尽职调查措施的程度18.反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的（）19.金融机构及其分支机构的负责人应当对（）的有效实施负责。20.金融机构提供保管箱服务时，应了解（）。