金融机构

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金融机构

1.中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事、（）谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。2.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展（）工作。1、反洗钱培训；2、反洗钱宣传；3、反洗钱保密；4、反洗钱学习3.在实践中，为了及时开展反洗钱调查，金融机构有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易或者客户，金融机构应当同时报告（）。1、公安机关2、金融机构上一级机构3、中国人民银行当地分支机构4、金融机构总部4.金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。（）5.年度考核评级时，对每家金融机构监管档案中加减分事项按照指标权重计算分数，进行百分换算，得出每家机构的年度考核结果；分银行、证券、保险、其他类排列名次，确定金融机构考评等级。（）6.中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以约见金融机构董事、高级管理人员，针对重要问题进行警示谈话，或者要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。（）7.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构的境外分支机构应当遵循（）反洗钱方面的法律规定。8.金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。9.金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分客户（）等级。10.国务院反洗钱行政主管部门为（），依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。11.下列对金融机构反洗钱规定适用对象表述不正确的是（）。12.出现以下情况时，不属于金融机构应当重新识别客户的条件（）。13.可对金融机构进行反洗钱非现场监管的人民银行分支机构不包括（）。14.以下哪些机构，不属于《金融机构反洗钱规定》所规定的金融机构（）。15.金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。16.可疑交易监测分析的对象应局限于会计数据，金融机构及其工作人员要全面关注各种情况（）。17.金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施（）。18.金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱调查和监督管理（）。19.金融机构利用技术手段筛选出的符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的全部交易，都应作为可疑交易上报中国反洗钱监测分析中心（）。20.金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核（）。