洗钱

未来题库→标签→洗钱

洗钱

1.金融机构应当任命或者授权一名（）牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作，并采取合理措施确保其独立开展工作以及充分获取履职所需权限和资源。2.金融机构应当定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和（）。3.义务机构的法定代表人或主要负责人是本机构反洗钱信息安全的（），对反洗钱信息安全负全面领导责任。4.法人金融机构应当任命或授权（）高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作。5.法人金融机构应当建立完善以（）为单位，覆盖所有业务（含产品、服务）和客户的反洗钱信息系统，及时、准确、完整采集和记录洗钱风险管理所需信息，对洗钱风险进行识别、评估、监测和报告，并根据洗钱风险管理需要持续优化升级系统。6.中国人民银行及其分支机构开展现场风险评估应当填制《反洗钱监管审批表》（附1）及《反洗钱监管通知书》（附2），经本行（营业管理部）行长（主任）或者分管副行长（副主任）批准后，至少提前（）个工作日将《反洗钱监管通知书》送达被评估的金融机构。7.在反洗钱客户身份识别工作中，以下需要识别受益所有人的是（）。8.根据《反洗钱法》规定，以下哪种说法是正确的：（）。9.根据《反洗钱法》规定，金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存（）。10.反洗钱义务的主体既包括在中华人民共和国境内设立的金融机构，也包括按照规定应当履行反洗钱义务的（）。11.反洗钱和反恐怖融资监督管理中，中国人民银行及其分支机构应当遵循（）和法人监管原则，合理运用各类监管方法，实现对不同类型金融机构的有效监管。12.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，应给予行政处分，不包括：13.《打击治理洗钱违法犯罪三年行动计划（2022-2024年）》中，参与部门有哪些？（）14.根据《反洗钱法》有关规定，关于客户身份识别，以下说法正确的是（）15.对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责或者义务获得的交易信息、（），应当予以保密，非依法律规定不得对外提供。16.《反洗钱法》规定，金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当（）17.《反洗钱法》规定，反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（）。18.反洗钱就是预防各种企图掩饰、隐瞒上游犯罪行为所得的行为。19.反洗钱行政主管部门应当督促金融机构和特定非金融机构履行反洗钱义务，发现与有组织犯罪有关的可疑交易活动的，有关主管部门可以依法进行调查。20.反洗钱行政调查的主体是中国人民银行或其省一级派出机构。