洗钱

未来题库→标签→洗钱

洗钱

1.根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行）》规定，从业机构应当遵循风险为本方法，根据法律法规和行业规则，建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，强化反洗钱和反恐怖融资合规管理，完善相关风险管理机制。2.根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行）》规定，从业机构应当确保反洗钱和反恐怖融资管理部门及反洗钱和反恐怖融资工作人员具备有效履职所需的授权、资源和独立性。3.根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行）》规定，从业机构应当按规定方式向中国人民银行及其分支机构、国务院有关金融监督管理机构及其派出机构报备反洗钱和反恐怖融资内部控制制度。4.根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行）》规定，从业机构及其员工对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密。非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。5.根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行）》规定，从业机构及其员工应当对报告可疑交易、配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查等有关反洗钱和反恐怖融资工作信息予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。6.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。7.根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求，对于反洗钱国际标准明确提出要求的房地产中介、贵金属和珠宝玉石销售、公司服务等行业及其他存在较高风险的特定非金融行业，逐步建立反洗钱和反恐怖融资监管制度。8.根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求，加强特定非金融机构风险监测，探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。积极发挥行业协会和自律组织的作用，指导行业协会制定本行业反洗钱和反恐怖融资工作指引。9.根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求，在严格遵守保密规定的前提下，研究建立反洗钱义务机构之间的反洗钱工作信息交流平台和交流机制。10.根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求，积极鼓励创新反洗钱培训教育形式，充分利用现代科技手段扩大受众范围，加大对基层人员的教育培训力度。11.根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求，加强洗钱类型分析和风险提示，指导反洗钱义务机构开展洗钱类型分析，及时向反洗钱义务机构发布洗钱风险提示，督促反洗钱义务机构加强风险预警。12.根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求，进一步深入参与反洗钱国际标准研究、制定和监督执行，积极参与反洗钱国际（区域）组织内部治理改革和重大决策，提升我国在反洗钱国际（区域）组织中的话语权和影响力。13.根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求，建立与部分重点国家（地区）的反洗钱监管合作机制，督促指导中资金融机构及其海外分支机构提升反洗钱工作意识和水平，维护其合法权益。14.根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求，各主管部门要指导相关行业协会积极参与“三反”工作，制定反洗钱自律规则和工作指引，加强自律管理，强化反洗钱义务机构守法、诚信、自律意识，推动反洗钱义务机构积极参与和配合“三反”工作15.根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定，金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况，并吸收运用国家洗钱和恐怖融资风险评估报告、监管部门及自律组织的指引16.根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定，金融机构应当设立专门部门或者指定外部机构牵头开展反洗钱和反恐怖融资管理工作。17.根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定，金融机构在共享和使用反洗钱和反恐怖融资信息方面应当依法提供信息并防止信息泄露。18.根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定，中国人民银行及其分支机构可以对其下级机构负责监督管理的金融机构进行反洗钱和反恐怖融资执法检查，不可以授权下级机构检查由上级机构负责监督管理的金融机构。19.（单选）根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定，监管走访时，中国人民银行及其分支机构反洗钱工作人员不得少于2人，并出示合法证件。20.根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，当义务机构与委托的境外第三方机构属于同一金融集团，且集团层面采取的客户身份识别等反洗钱内部控制措施能有效降低境外国家或者地区的风险水平，则义务机构可以不将境外的风险状况纳入对客户身份识别、风