金融机构

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金融机构

1.法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循哪些原则？（）2.法人金融机构应当制定洗钱风险管理政策和程序，包括但不限于（）。3.各级金融机构保卫部门在向公安机关、上级行和主管行领导报告案情时，报告内容必须具有哪五个要素？（）4.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，发生以下哪些情形时，金融机构应当重新识别客户？5.金融机构、非银行支付机构应当履行下列防范非法集资的义务（）6.金融机构保存客户身份资料和交易记录应遵循的原则是（）。7.金融机构不得以下列方式从事账外经营行为：（）8.金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么？9.根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（）10.出现下列（）情况时，金融机构应当重新识别客户。11.出现下列情形时，金融机构应当在三日内向监管机构书面报告：12.出现下列情形影响履职时，金融机构应当及时停止相关董事（理事）和高级管理人员任职并在三日内向监管机构书面报告：13.促进普惠金融发展，要求金融机构重视金融消费者需求的（）和（）。14.金融机构向金融消费者提供金融产品或服务时使用格式条款的，应当:（）15.金融机构应该按照下列期限保存客户身份资料及交易记录：（）16.金融机构有下列情形之一，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员五年以上十年以下任职资格：17.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，出现（）等情况时，金融机构应当重新识别客户18.国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）的方案；对于不符合规定的设立申请，不予批准。19.以下不属于金融机构的反洗钱核心义务的是（）20.根据增值税法律制度的规定，金融机构取得的下列利息收入中，应当缴纳增值税的有（）。