金融机构

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金融机构

1.金融机构下列（）行为未落实保障金融消费者知情权的要求。2.金融机构未履行防范非法集资义务的，由（）按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得；造成严重后果的，处（）罚款3.金融机构未经中国人民银行批准，办理变更、更换手续的，给予警告，并处（）万以上（）万以下的罚款。4.金融机构识别客户及其受益所有人身份应遵循的原则是（）。5.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息（）6.金融机构的（）行为保障了消费者的合法权益。7.《金融许可证管理办法》规定，金融机构在业务范围或主要负责人发生变更后（）工作日内，应当更换公示内容。8.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第7条对报送时限作出规定：“金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日内以电子方式提交大额交易报告。”9.按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行令[2007]第2号）规定，客户的住所地与经常居住地不一致的，金融机构需登记客户的（）10.金融机构在进行营销宣传活动时，可以（）11.金融机构在共享和使用反洗钱和反恐怖融资信息方面应当依法提供信息并防止（）。12.金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）13.金融机构有下列哪个行为的（），由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：14.金融机构应当妥善保存客户（），确保其安全、准确、完整，为客户保密，并确保能足以重现每项交易。15.金融机构应当对营销宣传内容的（）负责。16.办理协助冻结业务时，哪项不属于金融机构经办人员应当核实的证件和法律文书？17.法人金融机构应当任命或授权（）高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作。18.应当鼓励金融机构以提高客户（）为中心开发更多适应金融消费者需要的产品和服务。19.当你通过金融机构办理业务时，以下做法错误的是（）。20.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行令[2007]第2号），在金融机构办理业务应注意身份证明文件有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构有权（）