合规

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合规

1.省级预警核查组对各市州分公司合规管理系统内4-5级风险预警信息核查率为（）。2.各级远程预警信息核查人员须在（）日（含预警当日）完成合规管理系统内1-3级风险预警信息的抽查和复核。3.省级预警核查组对合规管理系统内1-3级风险预警信息完成（）的复查。4.市州分公司选拔，参加省级内控合规方面知识竞赛、演讲等比赛活动的积2分；参加省级内控合规方面知识竞赛、演讲等比赛活动中获奖的积4分；参加集团级内控合规方面知识竞赛、演讲等比赛活动获奖的积8分。所述行为属于金融从业人员行为积分标准的（）。5.我省2021年风险合规案防工作要点主要有“10个方面、42项措施”。（）6.全省邮政企业金融业务合规履职检查体系分为（）。7.我省内控合规检查方式分为（）。8.根据《内蒙古呼铁物资工业（集团）有限公司职工食堂（伙食团）财务管理办法》中规定，餐料采购应取得合规有效发票，并按（）管理和核算。9.客户投诉管理遵循首问负责制，（）依法合规；前置管控，预防为先；责任到人、有责必究原则。10.对公跨境业务合规信息查询审核要点包括（）11.加强特定场景汇入汇款合规审核要做好以下哪几点？12.一级分行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导应每半年向总行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导专题述职。（）13.如果确实需要进行比较广告的，应当注意哪些合规要点？14.根据《转发关于严格执行不合规车辆运输车禁止通行高速公路的通知》渝高速文[2019]37号，合规车辆运输车判定标准。（）。15.重大环境事件(法规不合规)：违反国家当地环境法律法规要求，遭到来自当局的罚款(小于50万元)或收到违法通知书的环境事件。（）16.商业银行合规风险管理的目标有（）。17.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行（）做起。18.下列银行从业人员行为中,合法合规的是（）。19.在商业银行内负责监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决的是（）。20.合规、合意、合势是做成大事的条件。（）