合规

未来题库→标签→合规

合规

1.金融机构应在（）中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能移及时获得所需信息及其他资源。2.金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照（）的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施，防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。3.金融机构应定期开展反洗钱（），加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。4.在判断金融机构可疑交易报告工作是否合规时，下面说法正确的是（）。5.以下不合规的是（）6.竞争合规是使企业脱离“恶”，与“美”合二为一的路径。（）