热门标签
标签: 金融机构
以下是与 "金融机构" 标签相关的所有文章。
- 根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在有效管理洗钱和恐怖融资风险的情况下，对于难以中断的正常交易，金融机构可以在建立业务关系后尽快完成客户及其受益所有人身份核实工作。金融机构在未完成客户及其受益所有人身份核实工作前
- 根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期，金融机构在履行必要的告知程序后，客户未在合理期限内更新且未提出合理理由的，金融机构应当中止为客户办理业务。
- 根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，对已采取简化尽职调查措施的客户、业务关系或者交易，金融机构应当定期审查其风险状况，根据风险高低调整所提供的服务范围和业务功能。
- 根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，如果怀疑客户涉嫌洗钱或者恐怖融资，并且开展客户尽职调查会导致发生泄密事件的，金融机构可以不开展客户尽职调查和提交可疑交易报告。
- 根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，对于来自强化监控国家或地区的客户，金融机构在开展客户尽职调查及划分客户风险等级时，应当关注客户所在国家或地区的风险状况。
- 根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息以及反映金融机构开展客户尽职调查工作情况的各种记录和资料。
- 接到某金融机构电话，对方称你的信用记录异常，需要提供身份证、银行卡、短信验证码等信息进行后台核验，查看是否为记录错误，此时你会怎么办？
- 擅自设立金融机构罪，此罪名中的金融机构不包括？
- 金融机构在履行反洗钱义务中获取的客户身份资料和交易信息，应当予以公开，以便打击洗钱犯罪。
- 客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期，金融机构在履行必要的告知程序后，客户未在合理期限内更新且未提出合理理由的，金融机构应当中止为客户办理业务。