期货公司

未来题库→标签→期货公司

期货公司

1.我国期货公司须建立以（）为核心的风险监控体系2.国内期货公司的职能包括对客户账户进行管理，控制客户交易风险。（）3.关于期货公司资产管理业务，表述正确的是（）。4.在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供（）服务5.关于期货公司的表述，正确的是（）。6.期货公司不得互相持有次级债务。（）7.某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。8.期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（）。9.某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。10.期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。11.某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据相关规定，本案例中的民事责任应由（）。12.王某是甲期货公司的客户，他可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。13.A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账14.A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损15.期货公司变更股权有下列哪些情形应当经中国证监会批准（）。16.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法中正确的是（）。17.某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是18.下列人员不得担任期货公司独立董事的有（）。19.期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（）。20.某期货公司董事利用职务之便，收受商业贿赂，下列处罚中正确的有（）。