基金

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1.当前我国的基金运作费包括（）。I基金验资费II上市年费III.持有人大会费IV.持仓股票调研费2.关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未知价交易原则;投资者乙认为，所有开放式基金的申购赎回都遵循份额申购，金额赎回的原则。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。3.基金注册登记机构通过设立和维护（）确认基金份额持有人持有基金份额的事实4.某基金公司设立了一只债券型基金，主要投资于国债、政策性金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债等，2017年1月该基金投资了票面利率为6%，每年付息一次的某3年期债券A，到期收益率为7%，麦考利久期为2.83年。根据中国证监会的规定，该基金中债券等固定5.根据全面性原则，基金管理人内部控制应该涵盖的环节包括（）。I.基金募集II.投资研究和运作III.基金托管IV信息披露6.基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）。I.基金合同草案II基金托管协议草案III.招募说明书草案IV.资金验资报告7.基金销售机构必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫，以增强可靠的信誉，扩大客户基础。该表述体现了基金销售机构销售基金产品具有（）特点。8.关于申请募集基金的拟任基金管理人、基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（）9.在以下各项中，属于公募基金发售前所必须公开披露的文件包括（）。I.基金获准注册批文II.基金托管协议III.基金招募说明书IV.基金管理人上年度年报摘要10.A基金公司拟开通旗下货币基金的快速赎回业务。关于A基金公司在开展此项业务中的行为，以下表述错误的是（）。11.关于私募基金的托管事项，以下表述正确的是（）。I私募基金必须由基金托管人托管II私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明III.私慕基金不设托管人的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施IV.私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确纠纷解12.关于基金职业道德的提升方法，以下表述正确的是（）。I.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德的提升完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提升基金职业道德IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习13.有的基金合同已经规定投资的行业或风格，这类基金不包括（）。14.关于ETF的信息披露要求，在基金合同和招募说明书中，需明确的内容包括（）。I.基金份额的各种认购方式II基金份额的各种申购、赎回方式III投资者认购基金份额涉及的对价种类IV.投资者由购、赎回基金份额涉及的对价种类15.《证券投资基金销售管理办法》规定:基金宣传推介材料登载基金业绩的，备案文件应包括（）16.根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。17.根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，基金尚未完成募集，暂时无法确定权益份额的，义务机构可以暂时将基金经理或者直接操作管理基金的自然人判定为受益所有人;基金完成募集后，义务机构应当及时按照规定标准判定受益所有人。18.人们平常所说的基金主要是指保险基金。19.封闭式基金和开放式基金的不同在于（）。20.按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（）。