中国证监会

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1.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，期货交易所应当在（）等方面予以配合。2.期货交易所因下列哪些情形解散的，应当事前向中国证监会报告（）。3.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。4.期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在做出决定前10个工作日内向公司住所地的中国证监会派出机构报告。5.期货公司借人次级债务的，可以按照规定计入净资本，并在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。6.期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过中国证监会办理。（）7.证券公司经营主要业务均需要经中国证监会的许可。8.某基金公司设立了一只债券型基金，主要投资于国债、政策性金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债等，2017年1月该基金投资了票面利率为6%，每年付息一次的某3年期债券A，到期收益率为7%，麦考利久期为2.83年。根据中国证监会的规定，该基金中债券等固定9.基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）。I.基金合同草案II基金托管协议草案III.招募说明书草案IV.资金验资报告10.2014年5月，中国证监会印发了《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》，就进一步推进证券经营机构创新发展，从几个方面提出了十五条意见，这几个方面包括（）。11.1999年7月1日《证券法》正式实施后，在中国证监会的领导下，中国证券业协会立即着手依法调整和改组原有的协会组织，并于当年12月召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构，通过了新的章程，进一步明确将行业规范作为协会工作的首要任务。12.在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）。13.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）。14.1999年7月1日《证券法》正式实施后，在中国证监会的领导下，中国证券业协会立即着手依法调整和改组原有的协会组织，并于当年12月召开第二次会员大会，选举产生了新的领导机构，通过了新的章程，进一步明确将（）作为协会工作的首要任务。15.根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是（）16.2020年7月1日，中国证监会对甲上市公司涉嫌虚假陈述一案立案调查，经中国证监会调查认定，2020年2月1日甲上市公司发布的信息披露文件中存在虚假陈述，应予处罚并公告。根据证券法律制度的规定，下列各项投资者的损失与甲上市公司的虚假陈述行为具有因果关系的是（17.根据证券法律制度的规定，在科创板首次公开发行的，中国证监会同意注册的决定自作出之日起一定期限内有效，该期限是（）。18.沪港通由中国证监会在2014年4月10日正式批复开展互联互通机制试点。19.（）年，中国证监会成立。20.为重大资产重组出具财务顾问报告等专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信等相应义务，违反行业规范，或者未依法履行报告和公告义务，应由中国证监会责令改正，并可采取（）等相应认定其为不适当人选等监管措施。