首页 / 百科 / 内容详情 商业银行各业务条线各分支机构的()应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。 2022-04-19 1次阅读 合规性 商业银行 机构 商业银行各业务条线各分支机构的()应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。 A.合规管理人员B.负责人(正确答案)C.高管人员D.全体员工 商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银保监会报告离任原因等有关情况。 商业银行发生其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额()的操作风险事件,应及时向银保监会或其派出机构报告。 猜你喜欢 外贸企业在反映经济活动、提供会计信息的同时,必须严格按照有关政策、法令和制度,对发生的经济业务进行合法性、合规性的审查,检查企业在经济活动中是否符合有关规定,是否存在违反财经纪律的行为。() 存管银行办理期货实物交割项下货物贸易收支业务,应按照展业原则进行真实性、合规性审核,并按规定办理哪些数据申报? 银行在审慎审核相关单证,确认交易真实性、合规性和合理性后,可以办理服务贸易项下预收预付业务。 合作银行应对支付机构外汇业务真实性、合规性进行合理审核,建立()机制,随机抽查部分业务,并留存相关材料5年备查。 业务部门及经营机构每年至少开展一次反洗钱名单拦截、识别与放行操作的合规性、准确性检查,发现问题及时整改。