首页 / 百科 / 内容详情 业务部门及经营机构每年至少开展一次反洗钱名单拦截、识别与放行操作的合规性、准确性检查,发现问题及时整改。 2023-10-01 5次阅读 合规性 洗钱 放行 业务部门及经营机构每年至少开展一次反洗钱名单拦截、识别与放行操作的合规性、准确性检查,发现问题及时整改。 A.正确B.错误正确答案:A 反洗钱突发事件是指无法准确预测,与我行尽职履行反洗钱与反恐怖融资义务密切相关,可能对我行经营管理、信誉等造成影响或损失的各类突发风险事件。 反洗钱奖励措施采取精神鼓励和物质奖励相结合的方式,可以同时授予奖励,也可单独授予奖励。 猜你喜欢 外贸企业在反映经济活动、提供会计信息的同时,必须严格按照有关政策、法令和制度,对发生的经济业务进行合法性、合规性的审查,检查企业在经济活动中是否符合有关规定,是否存在违反财经纪律的行为。() 存管银行办理期货实物交割项下货物贸易收支业务,应按照展业原则进行真实性、合规性审核,并按规定办理哪些数据申报? 银行在审慎审核相关单证,确认交易真实性、合规性和合理性后,可以办理服务贸易项下预收预付业务。 合作银行应对支付机构外汇业务真实性、合规性进行合理审核,建立()机制,随机抽查部分业务,并留存相关材料5年备查。 期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()