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- 根据《中央企业合规管理指引(试行)》,合规风险是指中央企业及其员工因不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的()
- 要严格落实监管机构及我行有关金融市场业务客户营销规定,依法合规开展业务营销,严防信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险等各类风险。
- 在进行专项扣除时,不合法合规的行为包括()
- 在能力验证过程中,在()情形下质量与合规部组织相关专业部门对相应项目按CX23-01《应对风险和机遇的管理程序》进行风险评估,根据风险评估结果确定是否需要采取预防或纠正措施
- 当能力验证结果为不满意且已不能符合认可项目依据的标准或规范所规定的判定要求时,质量与合规部组织相关专业部门进行整改,相关的纠正措施和验证应该在()内天完成
- 原始记录应在证书报告批准后的()工作日内,移交质最与合规部资料管理员。
- 如发生严重不符合或质量事故时,责任部门应立即通知质量与合规部,由质量与合规部组织责任部门填写“不符合报告”或质量事故分析报告报质量负责人。
- 质量与合规部负责策划并组织实施年度内审和临时内审,由质量与合规部负责人批准内审审核方案和内审报告。
- 在直播的过程中,主播哪项平台操作是合规的?()
- 纠正措施的目的是为了将文件、系统、设备、流程等()到正常或合规的状态。
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